負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈政策

尊敬的合作伙伴：

認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到我們有尊重人 權(quán)、不助長(zhǎng)沖突的義務(wù)，我們承諾采納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈政策，納歐將廣泛傳播此政策，并且將此政策在礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈中推行。我們承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議，或者在適用情況下，遵守執(zhí)行此類(lèi)決議的國(guó)內(nèi)法律。

與礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：

1、在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域開(kāi)展采購(gòu)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，我們既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：

（1）任何形式的酷 刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

（2）任何形式的強(qiáng) 迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng) 迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；

（3）惡劣形式的童工；

（4）其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人 權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

（5）戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法的行為，反 人類(lèi)罪或種族滅 絕 罪。

對(duì)嚴(yán)重侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)管理：

2、如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施第 1 條所規(guī)定的嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

關(guān)于直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體：

我們不會(huì)容忍任何通過(guò)礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過(guò)礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國(guó)家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方購(gòu)買(mǎi)礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：

（1）非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線(xiàn)、礦產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游 行為主體；

（2）在礦址入口、運(yùn)輸路線(xiàn)沿線(xiàn)或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢(qián)財(cái)或礦產(chǎn)；

（3）對(duì)中間商、出口企業(yè)、或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或勒索。

對(duì)向非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)管理：

4、如果我們有理由認(rèn)為，上游供應(yīng)商從向非國(guó)家武裝團(tuán)體（見(jiàn)第三段中定義）提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與之存在關(guān)系，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。關(guān)于公共或私人安全武裝：

5、我們同意根據(jù)第十段之規(guī)定，杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線(xiàn)以及供應(yīng)鏈上游 行為主體，在礦址入口、運(yùn)輸路線(xiàn)沿線(xiàn)或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢(qián)財(cái)或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

6、我們認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€(xiàn)的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù) 法治，包括保障人 權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線(xiàn)以使合法的開(kāi)采和貿(mào)易不受干擾。

7、在我們或我們供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾或者將規(guī)定，在與這類(lèi)安全武裝進(jìn)行合作的過(guò)程中將遵守《安全與人 權(quán)自愿原則》的規(guī)定。尤其是，我們將會(huì)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過(guò)嚴(yán)重侵犯人 權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。

8、我們將支持或采取措施與中 央或地方政府、國(guó)際組織和民間社會(huì)組織開(kāi)展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱(chēng)性和問(wèn)責(zé)性找到可行的解決方案。

9、我們將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣?guó)際組織和民間社會(huì)組織開(kāi)展互動(dòng)，避免或最 大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢(shì)群體帶來(lái)的負(fù)面影響，尤其是對(duì)小作坊礦工的負(fù)面影響，在這種情況下，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過(guò)小作坊或小規(guī)模采礦的方式開(kāi)采出來(lái)的小作坊。

對(duì)公共或私人安全武裝的風(fēng)險(xiǎn)管理：

10、如果我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上存在此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即制定、采用和實(shí)施上游供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，從而使第五段中所述的為公共或私人安全武裝提供直接或間 接支持的風(fēng)險(xiǎn)得到遏制或降低。如果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施六個(gè)月未起作用，我們將暫時(shí)停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上有可能存在有違第 8 段和第 9 段內(nèi)容的行為的情況下，將采取同樣的應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述：

11、我們不會(huì)提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制誘 惑，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開(kāi)采費(fèi)而行賄。

關(guān)于洗錢(qián)：

12、如果我們有理由認(rèn)為，存在因開(kāi)采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線(xiàn)沿線(xiàn)、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢(qián)行為做出貢獻(xiàn)。

關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)：

13、我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦產(chǎn)資源開(kāi)采、交易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在鈕供應(yīng)鏈上所處位置對(duì)此類(lèi)支付進(jìn)行披露。

降低風(fēng)險(xiǎn)：

作為錫礦資源的使用者，我們承諾與供應(yīng)商、中 央或地方政 府機(jī)關(guān)、國(guó)際組織、民間社會(huì)以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作本著在合理的時(shí)間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)之目的，對(duì)績(jī)效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)降低措施未起作用的，我們將暫時(shí)停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。